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政策法規
  • 索(suo)??引??號︰
    000014453-2020-00042
  • 分(fen)???????類(lei)︰
  • 來???????源︰
    國家外匯管理局
  • 發(fa)布日期︰
    2020-05-29
  • 名???????稱︰
    國家外匯管理局關于完善(shan)銀行間債(zhai)券市場境外機構投資(zi)者外匯風(feng)險管理有關問題的通知
  • 文???????號︰
    匯發(fa)﹝2020﹞2號
國家外匯管理局關于完善(shan)銀行間債(zhai)券市場境外機構投資(zi)者外匯風(feng)險管理有關問題的通知

國家外匯管理局各省、自治(zhi)區、直轄市分(fen)局、外匯管理部,深圳、大(da)連、青(qing)島、廈門、寧波(bo)市分(fen)局,中(zhong)國外匯交(jiao)易中(zhong)心(xin),全國性中(zhong)資(zi)銀行︰

為推動外匯市場對外開放,進一步(bu)便利銀行間債(zhai)券市場境外機構投資(zi)者(以下簡稱境外投資(zi)者)管理外匯風(feng)險,根(gen)據《中(zhong)華人民共和國外匯管理條例》及相關規定,現(xian)就境外投資(zi)者參與境內外匯市場有關事項通知如下︰

一、境外投資(zi)者可(ke)以使用(yong)境內人民幣對外匯衍生產品(以下簡稱外匯衍生品),按照套期保值原則管理投資(zi)銀行間債(zhai)券市場產生的外匯風(feng)險敞口。

本通知所稱境外投資(zi)者,是(shi)指符合《中(zhong)國人民銀行公告﹝2016﹞第3號》規定的各類(lei)境外投資(zi)者。

二(er)、境外銀行類(lei)投資(zi)者可(ke)以自行選(xuan)擇下列一種渠道開展外匯衍生品fang)jiao)易︰

(一)作為客戶(hu)與境內金融機構直接交(jiao)易。

(二(er))申請成(cheng)為中(zhong)國外匯交(jiao)易中(zhong)心(xin)(以下簡稱外匯交(jiao)易中(zhong)心(xin))會(hui)員(yuan)直接進入(ru)銀行間外匯市場交(jiao)易。

(三)申請成(cheng)為外匯交(jiao)易中(zhong)心(xin)會(hui)員(yuan)通過主經紀業務進入(ru)銀行間外匯市場交(jiao)易。

三、境外非銀行類(lei)投資(zi)者可(ke)以自行選(xuan)擇下列一種渠道開展外匯衍生品fang)jiao)易︰

(一)作為客戶(hu)與境內金融機構直接交(jiao)易。

(二(er))申請成(cheng)為外匯交(jiao)易中(zhong)心(xin)會(hui)員(yuan)通過主經紀業務進入(ru)銀行間外匯市場交(jiao)易。

四、境外投資(zi)者選(xuan)擇本通知第二(er)條、第三條所列第一種渠道的,應與不超過3家境內金融機構交(jiao)易,並自行或通過結算代理行將金融機構名單(dan)事先向外匯交(jiao)易中(zhong)心(xin)備案(an);調整金融機構的,應事先向外匯交(jiao)易中(zhong)心(xin)備案(an)。

五、境外投資(zi)者開展外匯衍生品fang)jiao)易應遵照以下規定︰

(一)外匯衍生品敞口與外匯風(feng)險敞口具(ju)有合理的相關度。外匯風(feng)險敞口包括債(zhai)券投資(zi)的本金、利息以及市值變(bian)化等(deng)。

(二(er))當債(zhai)券投資(zi)發(fa)生變(bian)化而導致外匯風(feng)險敞口變(bian)化時,在五個(ge)工(gong)作日內或月後五個(ge)工(gong)作日內對相應持有的外匯衍生品敞口進行調整。

(三)根(gen)據外匯風(feng)險管理的實際(ji)需要(yao),可(ke)靈活選(xuan)擇展期、反向平倉、全額或差額結算等(deng)交(jiao)易機制(zhi),並以人民幣或外幣結算損益。

(四)依(yi)據本通知首次開展外匯衍生品fang)jiao)易前,境外投資(zi)者應向金融機構或外匯交(jiao)易中(zhong)心(xin)提交(jiao)遵守套期保值原則的書(shu)面承xin)怠/span>

六(liu)、境外投資(zi)者選(xuan)擇本通知第二(er)條、第三條所列第一種渠道的,如需在結算代理行以外的其他(ta)境內金融機構開立專(zhuan)用(yong)外匯賬(zhang)戶(hu),可(ke)shan)盡豆彝食愎芾砭止賾誥懲食雇蹲zi)者投資(zi)銀行間債(zhai)券市場有關外匯管理問題的通知》(匯發(fa)﹝201612號)規定的業務登記憑證(zheng)辦理。該賬(zhang)戶(hu)專(zhuan)項用(yong)于辦理外匯衍生品fang)jiao)易項下的資(zi)金交(jiao)割、損益處理、保證(zheng)金管理等(deng),跨境資(zi)金收付應通過結算代理行完成(cheng)。境外投資(zi)者與境內金融機構停止外匯衍生品fang)jiao)易關系(xi)後,應及時關停在該機構開立的專(zhuan)用(yong)外匯賬(zhang)戶(hu)。

七、境外投資(zi)者選(xuan)擇銀行間外匯市場直接入(ru)市xin)J交(jiao)蛑  湍J降模 Π湊脹食憬jiao)易中(zhong)心(xin)規定報(bao)送有關交(jiao)易信(xin)息。

八、境內金融機構依(yi)照本通知第二(er)條、第三條所列第一種渠道為境外投資(zi)者辦理業務的,應遵照以下規定︰

(一)按照外匯交(jiao)易中(zhong)心(xin)規定每日報(bao)送境外投資(zi)者外匯衍生品fang)jiao)易信(xin)息。

(二(er))作為對客戶(hu)外匯衍生品業務向外匯局履行統計和報(bao)告義務。

(三)若使用(yong)本機構內部交(jiao)易系(xi)統以外的第三方(fang)交(jiao)易系(xi)統、平台或設施(shi),應符合xian)zhong)國人民銀行的有關規定。

九、外匯交(jiao)易中(zhong)心(xin)應按本通知要(yao)求,做好境外投資(zi)者交(jiao)易對手備案(an)、會(hui)員(yuan)入(ru)市、主經紀業務和數據采集等(deng)市場服務和tu)際(ji)shu)保障(zhang)工(gong)作。

十(shi)、境外投資(zi)者和境內金融機構違(wei)反本通知規定,國家外匯管理局將依(yi)法采取相應的監管措(cuo)施(shi)。

十(shi)一、本通知自202021日起實施(shi)。《國家外匯管理局關于銀行間債(zhai)券市場境外機構投資(zi)者外匯風(feng)險管理有關問題的通知》(匯發(fa)﹝20175號)同時廢xian)埂4飼骯娑ㄓ氡就ㄖ 灰恢碌模 員(yuan)就ㄖ  肌/span>

國家外匯管理局各分(fen)局、外匯管理部接到(dao)本通知後,請及時轉發(fa)轄內有關金融機構。

特此通知。

 

 國家外匯管理局

2020113

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