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政策法規
  • 索??引??號(hao)︰
    000014453-2019-00379
  • 分???????類︰
    通知??經(jing)常(chang)項目管理??各類社會公眾
  • 來???????源︰
    國家外匯管理局
  • 發布日期︰
    2020-06-07
  • 名???????稱︰
    國家外匯管理局zhi)賾誚徊醬chun)進保(bao)險zhan) 咀時窘鸞jie)匯便利化的通知
  • 文???????號(hao)︰
    匯發﹝2019﹞17號(hao)
國家外匯管理局zhi)賾誚徊醬chun)進保(bao)險zhan) 咀時窘鸞jie)匯便利化的通知

國家外匯管理局各省、自治區、直(zhi)轄(xia)市分局、外匯管理部,深圳、大連、青島(dao)、廈門、寧波市分局,各保(bao)險集(ji)團(控股)公司、保(bao)險zhan) 盡 bao)險資產管理公司、各中(zhong)資外匯指定(ding)銀行︰

為進一步推進簡(jian)政放權,完善保(bao)險業務外匯管理,防範金融風(feng)險,現就保(bao)險業務外匯管理有(you)關(guan)問(wen)題通知如下︰

一、保(bao)險zhan) 究梢讕菔導示jing)營需要,直(zhi)接在經(jing)營外匯業務的金融機構(以(yi)下lu)jian)稱金融機構)辦理外匯資本金和境(jing)外上市xin)技ji)外匯資金結(jie)匯。

(一) 保(bao)險zhan) 駒諉磕/span>1月底前應當就本年度結(jie)匯計(ji)劃(hua)和上年度結(jie)匯情(qing)況向所在地國家外匯管理局分局、外匯管理部(以(yi)下lu)jian)稱所在地分局)報告,並提供(gong)以(yi)下材料︰

1.情(qing)況說明(ming),包括但(dan)不限于外匯資金來源、結(jie)匯金額、結(jie)匯用途、本外幣(bi)資產不匹配(pei)情(qing)況和上年度結(jie)匯資金使用men)qing)況等;

2.相關(guan)證明(ming)材料。

對于超出報告計(ji)劃(hua)的結(jie)匯及單筆(bi)等值5000萬美元(含)以(yi)上的結(jie)匯,保(bao)險zhan) 居Φ筆(bi)慮跋蛩詰胤志紙斜 妗/span>

(二(er)) 金融機構應當履(lv)行“了解客戶”“了解業務”“盡職審查”等展(zhan)業原(yuan)則,對結(jie)匯的真實性進行審核,資料包括︰

1.結(jie)匯申請書,包括但(dan)不限于結(jie)匯資金來源、結(jie)匯金額及結(jie)匯資金用途等;

2.結(jie)匯資金使用計(ji)劃(hua)及其(qi)證明(ming)材料;

3.上年度經(jing)審計(ji)的人民幣(bi)資產負(fu)債表和利潤表、外幣(bi)資產負(fu)債表和利潤表;保(bao)險zhan) 境(jing)閃 蛔鬩荒甑模 商 gong)近期資產負(fu)債表和利潤表;上市保(bao)險zhan) 疚磁pi)露上年度資產負(fu)債表和利潤表的,可提供(gong)最近一期已披(pi)露的資產負(fu)債表和利潤表。

(三) 結(jie)匯所得人民幣(bi)資金運用需符合保(bao)險行業主管部門和國家外匯管理局有(you)關(guan)規定(ding),用于新設分支機構的籌建、日常(chang)經(jing)營支出、支付境(jing)內股權投資和人民幣(bi)保(bao)證金等。

二(er)、保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經(jing)紀機構在保(bao)險行業主管部門完成相關(guan)業務備(bei)案fu)螅 賞 qi)經(jing)常(chang)項目外匯賬戶辦理代收代付保(bao)險項下資金原(yuan)幣(bi)劃(hua)轉,其(qi)中(zhong)賠款資金可辦理結(jie)匯或購(gou)匯。

(一) 保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經(jing)紀機構應當在每年1月底前報告本年度保(bao)險項下代收代付外匯業務計(ji)劃(hua),每季度初5個(ge)工作日內報告上一季度實際辦理情(qing)況,並向所在地分局提供(gong)以(yi)下材料︰

1.情(qing)況說明(ming),包括但(dan)不限于保(bao)險項下代收代付外匯業務基(ji)本情(qing)況、合作境(jing)外保(bao)險機構名單、收付匯金額等;辦理賠款資金結(jie)匯或購(gou)匯業務的,說明(ming)中(zhong)還應包括賠款資金結(jie)匯或購(gou)匯業務基(ji)本情(qing)況、保(bao)險賠款金額及與(yu)其(qi)對應的收付匯金額、結(jie)匯或購(gou)匯金額等;

2.相關(guan)證明(ming)材料。

對于超出報告計(ji)劃(hua)的結(jie)匯或購(gou)匯及單筆(bi)等值5000萬美元(含)以(yi)上的結(jie)匯或購(gou)匯,保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經(jing)紀機構應當bi)慮跋蛩詰胤志紙斜 妗/span>

(二(er)) 保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經(jing)紀機構辦理代收代付保(bao)險項下賠款資金結(jie)匯時bao) jie)匯資金直(zhi)接劃(hua)入賠款接收人賬戶;已代付保(bao)險賠款至賠款接收人賬戶的,結(jie)匯資金由(you)保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經(jing)紀機構自行留存。金融機構應當對結(jie)匯的真實性進行審核,材料包括︰

1.情(qing)況說明(ming),包括但(dan)不限于結(jie)匯原(yuan)因、賠款接收人姓名、開戶銀行賬號(hao)等;

2.賠款接收人書面委托(tuo)結(jie)匯書;

3.保(bao)險項下代收代付外匯業務計(ji)劃(hua);

4.金融機構認為應當提交的其(qi)他(ta)證明(ming)材料。

保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經(jing)紀機構辦理代收代付保(bao)險項下賠款資金購(gou)匯業務,金融機構應當對購(gou)匯的真實性進行審核。

三、近三年發生情(qing)節(jie)嚴重(zhong)的違(wei)法違(wei)規行為、受到保(bao)險行業主管部門或國家外匯管理局等部門行政處罰(fa)的保(bao)險zhan) 炯捌qi)分支機構,不得申請經(jing)營外匯保(bao)險業務。

四、保(bao)險zhan) 炯捌qi)分支機構有(you)下列情(qing)形之一的,保(bao)險代理機構或保(bao)險經(jing)紀機構及其(qi)分支機構有(you)本條(三)情(qing)形的,自發生或發現之日起20個(ge)工作日內,應當向所在地分局zhi) 媯 ?嶠凰得ming)函。所在地分局可視情(qing)形要求保(bao)險zhan) 盡 bao)險代理機構或保(bao)險經(jing)紀機構及其(qi)分支機構進行整改,整改期間停止(zhi)接受新的外匯保(bao)險業務。

(一) 取得經(jing)營外匯保(bao)險業務資格(ge)連續兩年未發生外匯保(bao)險業務的; 

(二(er)) 收到保(bao)險行業主管部門接管公告等存在重(zhong)大風(feng)險隱患的;

(三) 發生情(qing)節(jie)嚴重(zhong)的違(wei)法違(wei)規行為、受到保(bao)險行業主管部門或國家外匯管理局等部門行政處罰(fa)的。

五、為保(bao)證保(bao)險zhan) 盡 bao)險代理機構gou)捅bao)險經(jing)紀機構及其(qi)分支機構辦理跨境(jing)外匯收支、境(jing)內外匯劃(hua)轉和結(jie)售匯等業務的合規性,所在地分局應對上述業務實施監督管理,並依法進行核查和檢(jian)查。

六(liu)、經(jing)辦金融機構、保(bao)險zhan) 盡 bao)險代理機構gou)捅bao)險經(jing)紀機構及其(qi)分支機構辦理跨境(jing)外匯收支、境(jing)內外匯劃(hua)轉和結(jie)售匯等業務違(wei)反本通知相關(guan)規定(ding)的,外匯管理部門將(jiang)依據《中(zhong)華人民共和國外匯管理條例(li)》fan)裙娑ding)予以(yi)處罰(fa)。

七、本通知所稱保(bao)險zhan) 臼shi)指經(jing)保(bao)險行業主管部門批(pi)準(zhun)設立,並依法登記注冊(ce)的商業保(bao)險zhan) 炯罷 員bao)險zhan) 盡1bao)險集(ji)團(控股)公司和保(bao)險資產管理公司參照本通知管理。

八、本通知自201971日起實施。保(bao)險集(ji)團(控股)公司、保(bao)險zhan) 盡 bao)險資產管理公司、保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經(jing)紀機構應當在2019630日前將(jiang)2019年下半年外匯資本金和境(jing)外上市xin)技ji)外匯資金結(jie)匯計(ji)劃(hua)或保(bao)險項下代收代付外匯業務計(ji)劃(hua)向所在地分局zhi) 妗!豆彝食愎芾砭止(zhi)賾謨》 幢bao)險業務外匯管理指引〉的通知》fa) 惴/span>20156號(hao))第三十(shi)四條同時廢止(zhi),原(yuan)第四條、第三十(shi)條規定(ding)與(yu)本通知不一致的,以(yi)本通知為準(zhun)。其(qi)他(ta)相關(guan)規定(ding)與(yu)本通知不一致的,以(yi)本通知為準(zhun)。

國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知後,應及時轉發轄(xia)內中(zhong)心(xin)支局、支局、地方(fang)性商業銀行及外資銀行。保(bao)險zhan) 競橢zhong)資外匯指定(ding)銀行收到本通知後,應及時轉發下屬分支機構。

文件執行過程中(zhong)如遇問(wen)題,請及時向國家外匯管理局經(jing)常(chang)項目管理司反饋。

特此(ci)通知。

國家外匯管理局

2019531

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